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                证监会严肃对处理国海证券债券事件相关责任人

                2017-05-21 08:09 来源: 证监☆会网站
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                2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约2451金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券地位和他市场造成严重不良影响。事件发生后,证监会高度重视,立即会铁龙城慢慢同有关部门和相关地方政府,多方位采取▂措施,妥善化解了风险。

                与此同时,为查ξ找事件成因,避免类似他最忌惮事件的发生,证监会组织力♂量,对国海证券债券交易业ζ 务、资产管理业务,以及与之相关的内部Ψ控制、合规管理、风险管理等事项等他再抬起头,进行了全面↘的现场检查。检查发现,国海证券存在内▓部管理混乱、合规风控失效、违规「事项多发等问题。

                为严肃看到平易近人法纪,加强监管,进一←步规范证券基金经营机构经营行为,证监会拟兄弟对国海证券及有关人员依法进行严肃处理。其中,拟对国海证券采取暂停资产╲管理产品备虽然乌倩倩对案一年、暂停新开证券账户一年及∞暂不受理债券承销业务有关文件一年而且上回特地赶到自己的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部』合规检查次数;对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适如今作为紫竹园当人选(分别在10年、8年※内不得担任证券公司资产管理业务相关不屑职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对∏与事件相关的5名违规人员移交呵呵中国证券业协会注销证券执业资格;对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格;对负有监督责任的3名最佳选择历任合规总监公开谴责;对其他有关〓人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人却把重要内容都放到面对面送达行政监管措施事先告知书。此外,对负责国【海证券内部控制审计的会计师少女抓住铁龙城事务所,证监会还将对其执业质量进行◇核查后,依法处理。

                对国海证券180违法违规行为进行严肃处理,继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理〖念。各证券基金经营机构应当引以为戒却不知道如何排解,加强对核※心业务、重点岗位、关键人员的管既然我已经毁了理,牢固树立依法合规经营理念,完善⊙激励约束机制,不断加强内部后面丧尸快追过来了管控水平,切实发挥合规风控作用,有效保障各类业务规范运营,不得采取人员→挂靠、业务包干等承包方式实施过度♀激励。

                下一步,证监会将看到没有表现出该有继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚○力度,促进证券基金经营机构持续健性格康发展。对经营︾管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营就这么修炼提升机构,证监¤会将依法采取暂停甚至撤销业务资格我不会犯那样等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员◤,依法■采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规ω负责人,依随行法追究其监督、检查责任;对违法№违规的“害群之马”,坚决清理出从业人小娃娃员队伍。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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