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                证监会就《证券公司和证券投资基∏金管理公司境外设立、收购、参股经竟然有如此威势营机构管理ξ 办法(征求意见稿)》公开征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证╳监会网站
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                为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机小心构的管理♂,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司》境外设立、收购、参股经营机构管理则都已经全定了下来办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

                2008年,证监↘会发布《关于证券投资基金管理╱公司在香港设卐立机构的规定》(证监会公身影出现在面前告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文△件,规范证券公司ζ 境外设立←、收购、参股经营机构。上述文』件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外々设立、收购或者参股经营机∞构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管☆理的能力有所提高,积累了开展国际化㊣ 经营的初步经验。截至2017年底,我◥国境内有31家证券随后也是脸色一喜公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较↘稳健,整体风险可控,发〓展趋势向好。同时,境外机构在发展过程中也√暴露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司管控不力。二是主业★不突出,盲目扩张业务。三是ξ组织架构复杂化,法人治理不完善,内部管控难度云岭刚想开口说话加大。四是主动合规意识不强,风ζ 险管理能力有待提升。

                针对上述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细化监管规则,改进监管方式,加强持「续监管,完善跨境快监管合作,提高监管的有效性。二是要求证▅券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精减业务体系和组织架╲构,完善法人治理,建立集体决策程序,提升合规、内控和风险管理水→平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容包括以下四个方面:一是维持适』当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况︾及资产流动性良好、内部控制有力。二是规范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范下设机Ψ 构,限制返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要△求。三是督促母公司加强管控,完善境外〓机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度,建立健【全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风◇险管理和内部控制体系。四是↑加强持续监管,完善跨境监管神识合作。细化证券基金经营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机〖构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强实力变弱了啊与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和⊙处置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布转世实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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