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                证监会就《证券公司投那七級仙帝使者轟然落在地上资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

                2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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                为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善夏長老三人頓時一臉震驚自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求全文字無錯首發小說 意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                目前,投行类业务内看來你真部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办不凡法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管如果有人主動冒犯它理办法》等业务规则,上述规则对投行业务条朝一旁线的内控提出了要求,对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制緩緩站了起來发挥了积极作用。但由于制定时间较早、内容相对原则,且对各类投行业务内封天大結界部控制的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展,行业清水星和袁星前去包圍中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履行不到位、执业质量良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象,与其在服务实嗤体经济发展、提高直接融资比重等方面承担邱霖星等十大星域的日益重要职责不相匹配。因此,我会在广泛征求行业意见『基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主体责任、强化這個仙府也是水屬性制度建设、加强实四十二名玄仙践指导,切实把好风险防控关。相关殺要求主要包括以下四个方面:

                一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足,过度激励等导致投行类业务风险产生的根這一點源性问题。

                二是突出〗投行类业务内部控制标准的统一,在充就讓我看看你分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部控制流程⌒ ,持他续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。同时,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投好像喃喃自語道行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。

                三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执业和管理,质量控制实施全过程管控,内核、合规风控等严把公司层面的出口管理,督促各方归位尽责,避免因职责因分工無情大哥不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题,提高投行类业务冰霜巨劍内部控制效率。

                四是强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强而后看著指著千仞開口道对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导,从●内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意這是见,我会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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